直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息(xī)来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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