零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及(jí)持(chí)续(xù)督欧莱雅精华肌底液好用吗，欧莱雅肌底液的作用和功效导期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对(duì)本(běn)次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性(xìng)的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金置换预(yù)投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立(lì)案(àn)调查并(bìng)处以三倍的(de)高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘(chén)埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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